La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros emitió lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas que, en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la SCVS.
El o los Representantes legales o administradores de la compañía deberán presentar para la inscripción de sus nombramientos, tanto en el Registro Mercantil del cantón correspondiente o en el Registro de Sociedades a cargo de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, al tratarse de Sociedades por Acciones Simplificadas, los siguientes documentos:
El certificado de No constar en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria, emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico- UAFE, actualizado a la fecha de su presentación, o del organismo que lo otorgue.
La constancia de no encontrarse en las siguientes listas públicas internacionales:
1. Office of Foreing Assets Control – OFAC
2. Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
Para la entrega de la información en las bases públicas, el o los interesados deberán presentar en un archivo PDF los resultados de la búsqueda de información que se genera con el acceso. Deberá dejarse una copia de dichos documentos en el expediente del acta de la junta o asamblea general correspondiente donde se designa a él o los Representante.
Adicionalmente, los Lineamientos determinan que el representante legal deberá presentar estos documentos anualmente ante la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, junto con la información/documentación que se presenta conforme al artículo 20 de la Ley de Compañías (esto es, estados financieros, nómina de accionistas extranjeros, etc.).
El incumplimiento de esta disposición se comunicará a la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos.
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